齊魯網(wǎng)3月11日訊 近日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局對(duì)外發(fā)布一則《行政處罰決定書》，公布時(shí)任農(nóng)銀匯理基金公司投資部基金經(jīng)理助理劉嘉慶未按規(guī)定申報(bào)證券投資行為的調(diào)查、審理結(jié)果。

據(jù)了解，劉嘉慶在2015年3月至2017年4月期間，擔(dān)任農(nóng)銀匯理基金公司研究部研究員，2017年4月起擔(dān)任投資部基金經(jīng)理助理，協(xié)助基金經(jīng)理付某管理“農(nóng)銀中小盤混合”基金和“農(nóng)銀消費(fèi)主題混合”基金。2015年3月4日至2018年5月31日期間，劉嘉慶使用“崔某武”“王某蕊”“李某良”證券賬戶合計(jì)交易2206筆，交易金額達(dá)5.75億元。但是自入職以來，劉嘉慶從未向農(nóng)銀匯理基金公司事先申報(bào)其投資情況。

中國證監(jiān)會(huì)青島監(jiān)管局認(rèn)為，劉嘉慶作為基金從業(yè)人員從事證券交易未按規(guī)定向所在的農(nóng)銀匯理基金公司事先申報(bào)，涉嫌違反《中華人民共和國證券投資基金法》第十七條第一款的規(guī)定，決定對(duì)劉嘉慶采取“責(zé)令改正，并處10萬元罰款”的行政處罰。

據(jù)公開資料披露，農(nóng)銀匯理基金管理有限公司由東方匯理資產(chǎn)管理公司、中國鋁業(yè)股份有限公司等共同出資組建。該公司于2008年03月18日在上海注冊(cè)成立，法定代表人為于進(jìn)，注冊(cè)資本拾柒億伍仟萬零壹元人民幣。截至2018年年底，該公司旗下共有46只公募基金，涵蓋股票型、混合型、指數(shù)型、債券型和貨幣市場基金。    

（閃電新聞?dòng)浾?曹晗 實(shí)習(xí)生 譚兆彤 濟(jì)南報(bào)道）

[責(zé)任編輯：楊凡、楊本敬、曹晗]

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